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又有的一家分支机构也因基金销售业务违规被罚。工商银行江西省分行在开展基金销售业务中，省分行及部分下辖分、支行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2等问题。
大连银行则因存在分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格的情况，被当地证监局责令改正。
新疆证监局在对昆仑银行的现场检查中，发现了其在基金销售业务也存在一些问题。其中，昆仑银行基金销售业务内部制度建立和执行不到位。包括未建立基金销售业务负责人离任审计或离任审查机制；年度监察稽核报告有效性不足；尚未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入考核评价指标体系等问题。
据不完全统计，今年以来，已经超10个地方证监局出具了27张基金代销业务违规的相关罚单。值得注意的是，监管仍在路上。
除新疆证监局、河北证监局对基金代销业务开展了现场检查并指出存在的问题外，已有5个地方证监局公布了基金代销抽查机构名单。
